日盛證營業員幫親屬買基金 金管會糾正

2021年9月13日 18:02:22

【民眾網編輯劉家瑜/綜合報導】

金管會今(13)日發布新聞稿,針對日盛證營業員用公司內部網路幫「親屬申購基金」,未落實執行內部控制等,金管會處以糾正處分。

金管會證券期貨局證券商管理組表示,日盛證辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業,未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶,確實執行查證程序及留存紀錄,以及有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事,顯示日盛證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。